永豐證總座「跟單」大戶買1.6億股票 金管會：已移送檢調

▲永豐金證總座「跟單」大戶買1.6億股票！遭金管會停職5個月（圖／翻攝自鉅亨網）

永豐金證券總經理葉黃杞被金管會查出，利用職務之便、跟著客戶買進大同股票，交易金額為1.6億元。金管會表示，依證交法第56條規定，予以停止職務五個月處分，強調本案是由證交所主動查出，並非有人告密。繼去年六月「輝山乳業案」後，相隔不到一年，葉黃杞被金管會要求停職兩次，創下業界首例。

金管會證期局副局長張振山表示，證交所去年對永豐金證查核時，發現有三大違規事項。包括去年1月到12月期間，葉黃杞以職務所知悉消息，從事上市櫃有價證券買賣，金管會查出總經理在核定融資授信客戶案件時，知道客戶買賣股票資訊，並買賣相同股票，違反規定。

永豐金證訂定的「內部人員交易管理細則」，與證交所「券商內部人員在所屬券商開戶委託買賣有價證券管理辦法」規定不符。金管會表示，主要是未將董監事及經理人列入規範對象，使總經理也未在規範內。對子公司永豐金證券（亞洲）辦理授信風險控制作業的監督管理不足，未取得客戶充分資產證明，KYC未落實。

金管會決定對永豐金證處以警告，並命令永豐金證停止葉黃杞五個月業務執行。永豐金證被處警告處分後，三個月內不得辦理現增或募集公司債、增加業務種類、增設分支機構等。

永豐金證券昨日（22）晚間表示，尊重主管機關裁罰，對於主管機關認為本公司未落實相關規範的部分，將虛心檢討調整，至於葉黃杞處分停職五個月，將在正式收到金管會相關處分文件後，立即進行停職作業，公司被處以警告處分，對永豐金證券現有業務無任何影響，一切業務如常運作。

▲金管會。（圖／翻攝自鉅亨網）

永豐金 (2890-TW) 之前無預警把被外界視為「吹哨者」的前永豐金副總王幗英開除，對此，金管會主委顧立雄今 (5) 日宣布，依金管會調查結果顯示，王幗英跟另一位吹哨者張晉源的舉報內容，確實有揭露永豐金在相關案件中涉有弊案，因此，要求永豐金應保護吹哨者，對續留原工作者應保護其工作權，對自願離職者應給予合理的離職金。

王幗英原本擔任永豐金證券財務長，在 2017 年 4 月時，具名向金管會檢舉及媒體爆料她因為調查永豐金證券「輝山乳業案」遭調職，之後，永豐金在 10 月半夜發布重訊與新聞稿，將王幗英解除副總經理職位、並對她提起刑事自訴。

顧立雄表示，王幗英身為永豐金證券公司前執行副總經理兼財務長，於今年 4 月間對媒體發送永豐金證券公司的海外子公司投資受有嚴重虧損訊息等言論，應具有揭弊功能，永豐金控董事會對王幗英為解任職務的決議，與保護吹哨者的公司治理精神有違，因此，金管會要求永豐金應妥適處理。

此外，另一位吹哨者張晉源，顧立雄表示，張晉源身為永豐金高階經理人，在他接受司法或行政調查，於內、外部調查期間，對他的職務調動，應在司法偵查及行政調查程序終結後，不得因員工有直接或間接的吹哨行為，讓張晉源受到不公平對待。金管會會要求永豐對續留原工作者應保護其工作權，對自願離職者應給予合理之離職金。

顧立雄強調，金控公司及銀行業為特許事業，若從業人員涉及不法，可能影響企業、員工及社會大眾的公共利益，故「吹哨者制度」的建立有其必要性。

至於為何不對永豐金開罰？顧立雄表示，因為目前吹哨者制度才正在研擬，納入金控及銀行業的「內部控制及稽核制度實施辦法」，所以只先要求改善、妥適處理。而吹哨者制度已規劃於今年 12 月 7 日邀集相關業者開會研商。