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國內金融:金管會處分安泰銀不當銷售TRF,罰鍰高達1000萬元

2017/07/28 17:44 財訊快報/李娟萍報導
金管會昨決定處分安泰銀行,主因是銷售TRF的相關疏失,安泰銀被處以1,000萬元罰鍰。 金管會統計,從2014年至今,已有17家銀行因TRF被金管會罰停止業務,及罰款共達8,600萬元。 金管會檢查局於105年1月間對安泰銀辦理衍生性金融商品業務專案檢查,發現該行辦理衍生性金融商品業務,於業務人員管理、TMU政策與作業規範程序、認識客戶及適合度評估作業、消費者保護及風險管理等面向,有未確實執行內部作業制度與程序等情事,並有礙健全經營之虞,因而依法處分。 金管會指出,相關缺失限期於一個月內,須擬具改善計畫及期程後確實執行,如屆期未改善,依銀行法第136條規定,金管會得對同一事實或行為連續處罰至依規定改正為止。

 

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