國內金融：金管會處分安泰銀不當銷售TRF，罰鍰高達1000萬元
2017/07/28 17:44 財訊快報／李娟萍報導
金管會昨決定處分安泰銀行，主因是銷售TRF的相關疏失，安泰銀被處以1,000萬元罰鍰。
金管會統計，從2014年至今，已有17家銀行因TRF被金管會罰停止業務，及罰款共達8,600萬元。
金管會檢查局於105年1月間對安泰銀辦理衍生性金融商品業務專案檢查，發現該行辦理衍生性金融商品業務，於業務人員管理、TMU政策與作業規範程序、認識客戶及適合度評估作業、消費者保護及風險管理等面向，有未確實執行內部作業制度與程序等情事，並有礙健全經營之虞，因而依法處分。
金管會指出，相關缺失限期於一個月內，須擬具改善計畫及期程後確實執行，如屆期未改善，依銀行法第136條規定，金管會得對同一事實或行為連續處罰至依規定改正為止。
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