行庫動態：華南銀紐約分行金檢未通過，金管會表示，已要求提出改善計劃
2017/12/20 10:22 財訊快報／陳品親報導
華南金(2880)旗下華南銀紐約分行於9月底時，傳出因未符合美國洗錢防制法相關規定標準，遭紐約金融服務署(NYDFS)盯上，對此，華南金21日表示，華南銀紐約分行絕無涉及洗錢情事，且對監理機關之例行檢查、任何檢查意見，皆會虛心改善。而華南金董事長吳當傑也已親赴美國向NYDFS說明後續改善及處理方案，且強調華南銀紐約分行絕無涉及洗錢。金管會主委顧立雄也證實有接收到相關訊息，且已要求華南銀提出具體改善計劃。
兆豐銀紐約分行去年8月因違反美國洗錢防制法相關規定，遭NYDFS重罰1.8億美元的天價罰款。如今華南銀紐約分行再傳未符合美國相關規範標準，金管會表示，華南銀恐怕也得面臨評等遭調降的問題，不過華南銀有即時通報相關訊息，因此目前金管會有全程掌握，且要求華南銀配合美方要求，提出改善計畫。
根據華南金初步回報，此次為NYDFS對去年資料進行例行金檢，主要是有制度面的缺失須改善，並非涉及洗錢。而吳當傑在第一時間立即回報金管會，更直飛紐約向NYDFS說明後續改善及處理方案，他表示，依美方規定，目前無法對外透露相關內容，但強調華南銀行紐約分行並沒有洗錢情事。
財政部政務次長蘇建榮表示，財政部雖已要求各公股行庫落實法遵，但法遵成本高，並非一蹴可幾，未來將持續督導。另外，顧立雄表示，現在國銀所有海外分行，不論是一般金檢或專案金檢，都應通報金管會。
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