花旗標錯股票評級長達5年 被判賠1150萬美元
2017/12/29 18:30 鉅亨網編譯林懇
因花旗集團 Citigroup (C-US) 給予投資人錯誤的股價評級，導致投資人證券出現損失，美國金融業監管局 (FINRA) 判花旗最低 1150 萬美元罰款。
據了解，花旗被 FINRA 查出，謊報多達 1800 檔股票的評級，導致投資人購買了原本不會購買的股票。FINRA 給予了花旗 550 萬美元的罰款，並判花旗需還 2011 年 2 月至 2015 年 12 月的受害投資人共 600 萬美元。這類的誤導評級等事件，共影響了花旗這段時間多達 38% 的證券交易數。
FINRA 報告提出，花旗原本評級為「買進」的證券，被花旗顯示為「賣出」，反過來亦是如此。同時，在未做評級調查的企業，花旗竟也給予評級，這導致了多起投資人購買到「賣出」評級之股票。
然而，花旗並不認為有任何過失，花旗表示，電腦系統未能及時顯示評級而造成了投資人的困擾。而花旗發言人 Danielle Romero-Apsilos 亦在判決後提道，花旗非常滿意這件事情告一段落。
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