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(2025/10/14 09:52)美銀美林涉嫌未依法舉報可疑交易 恐挨罰2600萬美元
2017/12/22 20:02 鉅亨網編譯許家華
《路透社》報導，知情人士透露，華爾街監管機構預計將對美銀美林 (Bank of America Merrill Lynch) (BAC-US) 開罰 2600 萬美元，主因在於，美銀美林涉嫌未依法舉報可疑交易。
消息指稱，美國證券交易委員會 (SEC) 和金融業監管局 (FINRA) 將分別對美銀美林開罰 1300 萬美元，主要與 2010 年、 2011 年的經紀帳戶交易有關，以及「未對非法活動進行適當監管」。
美銀美林也將收到禁止令。(按：行政機關或法院禁止個人或企業繼續某一特定行為的命令)
一名消息人士指出，這家經紀公司提供傳統的銀行服務，例如電匯到海外公司以及透過 ATM 轉帳至現金帳戶，但美銀美林卻沒有對這些交易進行檢視 (以設計來舉報潛在非法活動的銀行軟體篩選)。
美銀美林和 SEC 的發言人拒絕發表評論，FINRA 發言人也未回應。
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