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(2024/11/05 10:37)7旬大媽「借5帳戶炒股」 交易額破150億被盯上
2024/02/21 11:56 CTWANT
大陸廣東省證監局最近公布一起違規炒股大案，一名70多歲的謝姓婦人在2019年10月至2023年3月間，借用另外5人的證券帳戶進行交易，每個帳戶皆開立於不同的證券公司，並在各自的時間段內進行了大量證券交易，涉及金額高達人民幣35.77億（約新台幣156.3億元）。
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據廣東證監局調查，謝女與這些帳戶的所有人私下約定按一定比例出資，並實際投入了交易資金。據統計，這幾個帳戶在借用期間共完成了35.77億元的證券交易額，其中包含人民幣4.9億元（約新台幣21.4億元）的股票、可轉債交易和人民幣30.87億元（約新台幣134.9億元）的質押式國債回購交易。
廣東證監局經調查認定，謝女的行為違反《證券法》規定，構成了借用他人證券帳戶從事證券交易的違法行為，儘管她在申辯中稱自己與部分帳戶所有人是合作關係而非借用關係，但證監局根據詳細的詢問記錄、協議文件、帳戶資金流水、交易記錄以及硬件信息等證據，確認了謝婦對這5個帳戶的實際控制權，並將自有資金用於交易，確實屬於借用行為。
▼大陸廣東省證監局最近公布一起違規炒股大案。（示意圖／pixabay）
基於謝婦違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度，廣東證監局依據《證券法》規定，做出了對她責令改正，給予警告，並處以人民幣40萬元（約新台幣174.9萬元）罰款的決定。
謝婦以借用帳戶進行證券交易的方式，跟場外配資有相似之處，但實際上可能更類似於民間配資違規操作。所謂的「場外配資」是指提供高槓桿資金給投資者炒股或炒期貨，從中收取利息、費用或收益分成的行為，常見的模式有系統分倉、出借帳戶、虛盤配資和點買配資等。
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（封面示意圖／pixabay）
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